4月24日，2011年第五届中国期货分析师论坛在杭州黄龙饭店举行，台湾证券暨期货发展基金会总经理陈惟龙进行了“投资咨询业务实践与人才培养”的主题演讲。

陈惟龙：期货投资咨询业务在台湾的业务模式和人才培养结构

台湾证券暨期货发展基金会总经理陈惟龙在主题演讲中表示，在台湾有一个术语，你买房地产，主要选择的三个要素：地点、地点、地点！同样的金融市场发展的三个要素，最重要的还是人才、人才，第三个就是人才的培训和养成。

人才做职前的训练，在职的训练，还有专案进阶培训，还有接受期货公司证券公司的委托进行人才的培训。另外还有期货人才专业培训方面有重要的养成教育，是各种期货人才的职前训练，期货人才的养成训练，还有期货操盘人才的训练专业班，还有期货研究分析人员的专业训练班，这是我们的人才培训中心对于有关于期货人才方面的培训课程。除了一般的金融课程以外，目前慢慢的在着眼于有关国际金融专业教育的课程。我们每年大概是开有800个班次左右的培训，这是5年来的培训统计。

在台湾，证券期货基金会是负责了七种分类的法定测验，其中有两种是期货商业务员和期货交易分析人员的校验。现在的金融类的操作，分工越来越细了，如果你有特殊方面的专才，可以凸显你在某一个部分的专业，你会更有价值，这样会慢慢地被更多的台湾金融人才所重视。证基会已经成为台湾证券期货从业人员资格考试的单一窗口，考照和发照一起做。第二个部分，是自从今年的3月份起，接受了香港证券专业协会（HKSI）委托，由台湾证基会代办香港证券从业人员的资格考试，这样的模式我觉得将来可以在大陆这边套用。据说台湾的从业人员要想到大陆来工作，要取得大陆的执照，我想中国证券业协会期货业协会都可以到台湾去办这样的资格考试，我们和香港的合作是顺利的。

目前的台湾投资咨询业务采取兼营形式，附属在期货商和证券商下面。证券商兼营的时候并不是要增加资本，主要是咨询支援经纪部门和支援期货的部门为主。有关于期货投资咨询从业人员一般要取得期货业务员的资格，要取得我们证基会的考照资格，还要工作两年。一般会在电视媒体和网络上，对大众做投资建议的话，一定要取得证券分析师的执照，一般要取得咨询训练和价值训练。期货分析师的难度比较高，期货投资咨询从业人员有一些行为尽职规范，不要踩到这些黄线，不然会给自己和公司带来麻烦。

这种兼营现在大陆逐步的开展投资咨询业务是有不同的思考，台湾主要是以金融期货为主，大陆是先有商品期货，现在积极的在发展金融期货，所以台湾现在以兼营的方式未必在大陆能够适用。现在台湾的期货咨询顾问业务，主要是以招收会员，提供操作的建议和建议的报告，同时发布报告的经纪部门和顾问是以支援的角色，它也可以开办讲座。

关于期货投资咨询人才的培育架构，除了需要具备专业的智能以外，还需要有法律的遵循和高标准的职业道德。台湾现在是分阶段的培养有关于期货咨询人才，我们现在已经深入校园，我们辅导大学理工和商管的学生取得期货业务员的资格，开设了期货人才的养成班，147个小时的专业训练，辅导他考照，这对于他今后的毕业和就业尽可能的挂钩，这是关于技术人才的养成。另外就是开办期货人才的养成，我们经历96小时的培训，进一步的给他144小时的培训，希望辅导他取得期货分析师的执照，我们分成初阶和进阶的方式培训期货分析师的人才。