美国证券交易委员会(SEC)周三一致通过,将实施5项做空限制、其中包括恢复提价做空机制的建议提交60日公众咨询。此前部分国会议员和企业高管曾公开批评称,做空行为导致金融危机加剧,并拖累了股价。

　　SEC公布的第一项建议是恢复提价做空机制。该机制允许投资者做空市场,但只有当投资标的的最新成交价高於前次价格的时候,才能做空。

　　另一项建议为启动买价测试,即只有当目前可获得的最好买价高於前次买价的时候才允许做空。

　　余下三项建议均要用到停盘机制,其中第一个建议是,如果某支股票的跌幅已达10%或是其他特定数字,停盘机制就会生效,然后自动启动买价测试。这一建议已赢得了包括纽约证交所、纳斯达克股票交易所和BATS交易所在内的美国最大的几个交易所的支持;根据第二个建议,这支股票在当日余下的交易时间内都不允许做空;根据第三个建议,该股在当日余下的交易必须符合提价做空机制的要求。

　　SEC主席沙皮罗并未表明她是否支持恢复做空限制,但她对投资者的忧虑表示认同。她称,如果不进一步限制做空,投资者会对将资金投入市场缺乏信心。

　　SEC表示,该委员会将於5月5日举行圆桌会议,以就该议题进行商讨,而要做出任何最终决定可能还需等候数月。