近两年来，期货公司纷纷抓住发展机遇在全国“跑马圈地”，青岛这个美丽的滨海城市因其良好的经济环境和可期待的市场潜力，成为国内大中型期货公司谋局投子的选地，青岛辖区的期货经营机构由2006年年初的7家迅速增加到目前的18家，还有7家进入审批程序。广发期货、长城伟业、江苏弘业、永安、南华、新湖、格林、经易、中期、鲁证等17家国内知名期货公司在青岛设立了营业部。进入2009年，青岛证监局在市场监管方面的一系列动作——比如期货经营机构分类管理、居间人公示等——引起了媒体的注意。为此，本报记者采访了青岛证监局局长姜岩。

期货日报：2009年以来，青岛局在期货机构分类管理方面有了实质性的进展，请问这是基于何种考虑？

姜岩：青岛证监局按照证监会的工作部署和要求，通过“服务式监管”，着力建设和谐稳定的辖区期货市场。期货机构分类管理是青岛证监局在加强规范管理方面的措施之一。

2008年以来，全国各期货公司为了抓住期货市场大发展的机遇，纷纷在各地设立网点。为了适当控制机构的引进节奏，青岛证监局本着“不增加期货公司设立营业部的成本，支持具有现货优势、服务优势、金融期货优势的优质期货公司在青岛优先设立营业部”的原则，让在青岛和山东有一定客户基础的优质期货公司优先到青岛设立营业部，同时减少开业后的恶性竞争问题。

青岛证监局在加强规范管理方面采取了以下措施：

营造良好的辖区期货市场环境和公平竞争的市场秩序。首先，青岛证监局会同青岛市证券业协会组织辖区期货经营机构于今年年初对《期货行业自律规范》进行了修订，加大了违反《行业自律规范》的处罚力度。对于第一次违反行业自律规范的，在青岛证券业协会网站予以公示，并记入该期货经营机构和高级管理人员的诚信档案；对于第二次违反行业自律规范的，协会建议青岛证监局将该期货经营机构负责人作为不适当人选。其次，青岛证监局会同青岛市证券业协会组织辖区具有IB业务资格的证券机构签署了《期货行业自律规范》，一旦发现有违反行业自律规范的机构，暂停其IB业务资格。第三，为了让期货投资者避免受到非法期货经营网点的蒙蔽，青岛证监局将辖区合法期货经营机构、合法取得期货中间介绍业务资格的证券经营机构名单，在辖区媒体上以整版的篇幅进行了公示。

对辖区期货营业部进行分类监管。结合辖区期货市场和期货营业部实际，我们施行了《青岛辖区期货营业部分类管理办法》。分类管理是以期货营业部风险管理能力为基础，以合规经营为重点，结合营业部市场影响力和发展潜力，定量指标与定性指标相结合，按照综合得分确定营业部的分类，根据评价结果对不同类别的期货营业部采取区别对待、分类管理的措施。对A类期货营业部年终向营业部和公司总部发贺信；加大宣传推介力度，着力打造成为“品牌营业部”；对A类中的优秀营业部所在公司允许其在青岛设立第二家营业部。对C类期货营业部所属公司对外申请设立营业部征求意见时出具否定意见。

加强与辖区期货营业部所在公司总部的信息沟通，形成监管期货营业部的合力。青岛证监局定期向辖区期货营业部的公司总部通报青岛辖区期货市场发展情况，对营业部作出评价意见，对其表现好的地方予以肯定并提出希望。各期货公司对青岛证监局的意见很重视，有的还复函表示感谢并提出了发展思路。自今年起，为了加强同期货公司总部的进一步沟通，青岛证监局每月将辖区各期货营业部经营情况及时通报各相关期货公司总部，以促进营业部加快发展。今年年末，青岛证监局将对辖区各期货营业部进行分类评价，评价结果以及加减分的明细表都将通报期货公司总部，便于形成青岛证监局与各期货公司总部对辖区期货营业部的监管与发展合力。

继续坚持“延伸监管”措施，加强期货公司对营业部的“四统一”管理。今年下半年，青岛证监局将前往辖区期货营业部所在公司总部进行一次比较全面的“延伸监管”，全面把握辖区期货营业部的问题和风险隐患，以便督促其改进和提高。日常工作中，青岛证监局坚持平等地和辖区市场主体沟通交流，借助现场检查、工作调研、座谈会等多种方式，虚心听取辖区期货经营机构及其总部的意见和建议，加强同青岛市金融办、发改委等部门以及兄弟证监局、交易所、监控中心、协会的沟通，初步形成了和谐监管的局面。

期货日报：居间人管理一直是监管部门和期货经营机构比较关心的问题，2009年青岛局在网上对居间人进行定期公示，在全国属首次，请问青岛局是怎么看居间人管理的？下一步还会有哪些措施？

姜岩：居间人是期货市场的风险源之一，但现阶段还有存在的必要性，因此加强对其规范管理尤为重要。青岛证监局注重加强居间人的规范管理，尤其采取网络公示的办法，是营造诚信期货市场环境的一个措施。之前，青岛证监局在期货经营机构高管人员任职资格行政许可审批中采用了任前网络公示制度，通过将拟任高管人员的基本情况及执业经历上网公示并接受公众举报投诉，严把入口关从而避免“带病上岗”，取得了较好的效果。在此基础上，青岛证监局实施了居间人在我局备案、网页公示的办法，每月将辖区期货经营机构居间人变动情况在网页上予以更新，加强社会监督。同时，青岛证监局组织辖区各期货经营机构将正式员工的照片、姓名在营业场所予以公示，便于投资者辨别正式员工与居间人，明确二者的身份、权利和义务的区别，保护自己的合法权益。为了营造一个诚信的市场环境，青岛证监局还初步建立了期货客户信用社会监督机制，将穿仓后未及时归还资金的客户和举报信息虚假的客户记入客户诚信档案。进一步完善辖区期货经营机构高管人员、从业人员诚信档案。

下一步，青岛证监局将进一步加强居间人的规范管理。一是督促各期货经营机构切实加强对所签约的居间人的管理，督促其诚信执业，不得欺诈投资者。对居间人管理不得力的期货经营机构负责人进行批评教育。二是建立居间人黑名单制度，对严重失信者予以行业内封杀。三是指导青岛证券业协会加强对居间人的教育培训，提高其法制责任意识。

期货日报：今年国内期货市场又有三个新品种上市，市场保证金持续增加、行业客户也在增多，青岛局如何看待期货市场的新特点？

姜岩：我国期货市场相比前几年实现了巨大的发展，这在青岛辖区也表现得很明显。截至2009年5月末，辖区期货经营机构的保证金余额达7.73亿元，比2005年末的1.30亿元增长495%；截至5月底，辖区期货营业部中保证金达到5000万元以上的有5家，其中超过2亿元的有1家，3000—5000万元的有3家。客户数量由2005年年末的923户增加到11046户，增长1097%。2008年辖区机构利润总额956.88万元，与2005年亏损322.31万元相比实现了较大改善。期货市场的大发展，与国家的政策支持、新的形势下实体经济发展的需要、期货市场主体加强市场培育和投资者教育是分不开的。青岛辖区市场经营机构进一步增多以后，市场培育的力度和广度、深度大大增强，青岛证监局也着力推动市场培育工作和投资者教育工作，联合各期货交易所、证券期货业协会及相关行业协会、有关商业银行和辖区证券、期货经营机构，积极开展了针对辖区实体企业、上市公司、商业银行、证券经营机构和个人投资者等不同受众群体的投资者教育活动。2009年4月，青岛证监局协调推动青岛市政府、上海期货交易所、交通银行共同举办了“第一届青岛天然橡胶国际论坛”，本次论坛使地方政府更加重视发挥期货市场功能与作用，通过期现互动切实服务实体经济。青岛证监局还配合三家期货交易所积极开展产品推介活动。通过有关各方的合力，市场培育和投资者教育工作实现了多方共赢。