随着股指期货上市的日益临近，身处于市场一线的券商尤其是旗下的证券营业部变得紧张起来，在积极准备IB营业部开业认证的同时，也开始主动与相关联的期货公司合作加紧进行投资者的教育和培训工作。

绝大多数证券营业部都希望能成为首批开展股指期货IB业务的营业部，但IB营业部开业认证的工作需要有序推进。按照《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》等要求，证券公司、期货公司首先要实行“三个联合”的自律管理，即联合办法、联合规划和联合自查。在流程上，证券公司、期货公司完成联合自查后，才能向当地证监局提出书面开业认证申请，申请通过后证券营业部结合自身情况向当地证监局提出开业检查申请，经现场检查通过后方可开展股指期货中间介绍业务。而且，在期货公司和证券公司全力以赴赶“三个联合”的过程中，还必须参加中国期货业协会举办的证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员的专项培训。“本来公司计划本周赶完向有关部门报送申请材料，但是中期协的培训要到下周才启动。”一家券商系期货公司负责人对期货日报记者表示。

虽然IB营业部的开业认证都还没有通过，但这并不影响券商在其他方面的备战工作，证券营业部对证券投资者的教育和培训工作已全面展开。股指期货筹备较早的南京证券已于上周四在深圳南海大道营业部推出“股指期货培训班”，免费向深圳所有投资者开放。与此同时，南证期货还派出一支专业队伍向投资者介绍股指期货基本知识和投资技巧与策略。南京证券深圳分公司总经理朱龙芳对期货日报记者表示，他们特别希望能成为第一批开展股指期货IB业务的营业部，但各个方面都要符合监管层的要求后才能开业。所以，公司目前除做一些开业认证的软硬件准备外，主要是开展投资者教育工作，把基础打牢。

据她介绍，公司免费开放的股指期货培训班分为初、中、高三个级别，初级班以股指期货基础知识和风险教育为主，中级班侧重技术分析，高级班则以套保、套利等交易策略为主。“股指期货的推出会对股市产生较大影响，证券投资者单边做多的操作思维需要改变，不管未来是否直接参与股指期货交易，都应该对股指期货的相关知识有所了解。”朱龙芳说。

与此同时，南京证券针对自身客户的分类及有针对性的培训工作也已展开。朱龙芳表示，公司一直把投资者教育工作放在备战股指期货的首位，每周都有相关培训。针对可能参与股指期货交易的权证客户，深圳营业部很早以前就进行了跟踪，并联络各类期货操盘手与这些客户不定期开展沙龙活动，适合这些客户个性化需求的即日操盘交易系统也已完成开发。除此之外，营业部还以短信方式建议客户都来参与期指仿真交易，而且在仿真交易系统里嵌套了行情指导和交易策略软件。

记者还从不少期货公司了解到，现在证券营业部的培训请求特别多，既有对员工的内训，也有对投资者的培训。“投资者教育活动我们要在本地集中大量地铺开。”一家证券营业部负责人对记者表示。在IB营业部开业认证工作完成之前，针对投资者的教育和培训已经拉开了股指期货市场证券营业部之间竞争的序幕。

市场人士预计，未来同一个区域的证券营业部之间对股指期货客户的争夺将十分激烈，现在还有一部分券商根本就没有期货交易通道，股票、期货客户一起被拉走可能性也不小。