自律管理是期货市场管理体系的重要组成部分，自律管理具有的灵活性、专业性特点可以弥补行政监管的刚性和滞后性。行政监管是他律，行业协会是自律，二者有机结合，相互协调，有利于促进期货市场的稳定健康发展。2006年中国期货业协会第二次会员大会召开以来，中期协以加强行业诚信文化建设为核心，不断建立健全自律规则体系，优化自律管理运行机制，强化自律管理的职能和力度，有效提升了期货行业整体的自律意识和水平。

完善规则 夯实自律管理的基础

根据协会职责，中期协的自律管理可以概括为以下几个方面的内容：一是从业人员管理，包括考试、资格认证、执业规范、检查及培训等；二是制定行业规则和规范性文件，如行业技术标准、期货经纪合同指引、投资者教育指引等；三是行业投诉处理与纠纷调节；四是对会员和从业人员的违规行为进行自律惩戒。

自律规则是协会开展自律管理的基础。四年来，围绕上述职责，中期协先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的30多项自律规则或规范性文件，内容涉及会员自律、反商业贿赂、行业信息数据库管理、从业人员管理、期货经纪合同、电子化交易、IB业务、会计科目设置、反洗钱、信息技术管理、股指期货风险监控、纪律惩戒等期货公司和从业人员业务行为的各个方面，初步形成了多层次、专业化和规范化的自律管理规则体系，为开展自律管理奠定了良好的基础。

督促检查 强化自律管理的力度

当然，只有执行才会使规则具备强大的生命力，否则，规则就将是一纸空文。在建立健全规则的基础上，中期协也进一步加强了对期货公司和从业人员执行规则情况的监督检查。据了解，仅自去年以来，中期协就先后开展了两次大规模的期货从业人员专项检查以及一次全国范围的信息技术检查，对期货从业人员资格管理以及执行《期货从业人员行为准则》情况、期货公司信息技术规范与安全、会员和从业人员数据库管理等内容进行了全面检查，大大提高了期货公司和从业人员遵守、执行自律规则的自觉性和主动性。尤其是2009年开展的期货公司落实《期货公司信息技术管理指引》专项检查工作，对指导、规范期货公司信息技术系统建设发挥了积极的作用，推动期货公司信息技术系统上了一个新的台阶。

同时，为使会员和从业人员避免触碰法规和行政监管的“高压线”，中期协对会员和从业人员违反自律规则的行为及时给予了自律惩戒，通过自律惩戒警示会员，督促其持续提高合规意识。四年来，中期协共对4家期货公司会员和14名从业人员违反自律规则的行为给予了纪律惩戒，对于39家违规情节相对较轻、免于纪律惩戒的期货公司发出了合规警示函。为确保自律惩戒的公平、公正，协会成立了纪律委员会和申诉委员会，严格按照程序开展相关工作。通过处罚，协会树立了自律管理的威信，强化了会员和从业人员的合规意识。

力倡诚信 提升行业自律意识

市场经济是信用经济,期货市场是市场经济发展到一定阶段的产物,对于市场主体的诚信水平有着更高的要求。我国期货市场在发展初期曾因失信行为而付出过巨大代价，因此对诚信经营有着更为深刻的体会。中期协自成立以来，就非常注重诚信文化建设，近年来，更是将诚信建设作为自律管理的重要基础，并从制度、信息平台、诚信评价体系等各方面开展了工作，不断建立健全诚信约束机制。

据了解，中期协已经开发建设了包括“期货公司信息披露系统”、“会员诚信信息数据库”、“会员报备信息数据库”、“期货投资者风险信息共享平台”等十多个数据库，建立了相对全面、系统的行业信息平台，并将逐步加大对会员和从业人员信息披露的力度。同时，中期协还组织全体会员签署了《反商业贿赂诚信公约》，积极开展了反商业贿赂、反洗钱等活动；根据近年来市场的发展变化，对《期货从业人员执业行为准则》、《会员自律公约》等自律规则进行了修订和完善，进一步强化了诚信和自律意识；深入开展了对手续费恶性竞争等不正当竞争行为的调查研究，提出了解决对策和建议，维护了行业公平有序的竞争环境。此外，为切实提高期货公司合规意识和诚信水平，中期协自2008年以来就组织开展了期货公司诚信评价体系这一重大课题的研究，建立了一整套完整的评价指标体系，为公司诚信经营提供了评价标准，也为监管部门开展分类监管提供了重要参考。

诚信约束机制的建立，提升了期货行业的自律意识，有利于形成公平有序的期货行业发展环境。从期货公司层面来看，目前已经从“要我自律”转变成为“我要自律”，合规、诚信经营成为期货公司内在的自觉要求。