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北京证监局积极部署期货营业部现场检查工作
发布时间:2023-10-11 19:13:05| 浏览次数:

近日,证监会期货二部下发了对期货营业部现场检查的通知,为顺利完成北京辖区期货营业部的现场检查工作,北京证监局日前组织召开了辖区全部64家期货营业部负责人参加的工作会。

北京证监局副局长孙才仁在会上指出,辖区各期货营业部要高度重视此次检查工作,北京证监局将严格对照期货二部检查通知要求,对营业部现场检查过程中发现的问题依法采取相应监管措施。营业部应将此次检查作为提升合规运作的契机,全面提高营业部经营管理水平。他还表示,营业部要坚决杜绝员工理财,立即开始自查自纠。北京证监局将在以后的营业部现场检查中,对上述问题进行检查。

北京证监局期货处处长柳艺在部署营业部现场检查时提出了三点要求:一是各营业部应提前准备好检查资料,保证现场检查时人员在岗,积极配合。二是各营业部应对照《检查通知》和《指导意见》,对营业部进行一次全面自查。三是营业部对现场检查中发现的问题,应及时改进。

 
 
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