上海中期2010年十件大事

一、通过ISO9001质量管理体系的认证

通过近一年的努力，2010年上海中期成功通过中安质环认证公司组织的体系审核工作，成为全行业最早通过质量体系认证的公司之一，为规范完善内部制度起到了积极推动作用。2010年，随着业务发展和管理规范的需要，公司建立补充完善了一系列业务流程和规章制度。这些制度对加强公司内部控制建设，防范经营风险，建立有效的激励机制，发挥了积极的作用。

二、程序化交易研究和产品定制能力大幅提升

2010年上海中期成功举办了历时2010年一整年的程序化交易实盘大赛，大赛设置了主观交易的人组和客观交易机组进行两种方法的PK，堪称人机大战，同时也创下了期货实盘大赛赛程最长的记录。通过月度、年度的颁奖交流活动，对期货程序化交易的应用作了有效推广，对投资者理性投资起到了很好的引导作用。“首届程序化交易高峰论坛”更是推进了国内外程序化交易研究领域高手间的交流。经过多年努力，上海中期公司已初步具备了为专业、机构投资者提供程序化交易策略产品定制的服务能力。

三、扎实做好股指期货业务的各项准备，形成公司业务新的增长点

虽为传统类型期货公司，公司仍十分重视股指期货业务的准备工作，公司上下群策群力，团结协作。公司前中后台在股指期货业务的客户开发、营销、研发、风控、稽核等工作得到有序展开，使股指期货业务成为公司新的业务增长点。下半年“首届股指期货投资策略高峰论坛”的成功举办，更证明了传统类型期货公司同样具备服务股指期货客户的专业能力。

四、推进营业网点布局，培育公司业务增长点

上海中期十分重视营业网点的布局和建设。2010年，上海中期公司北京营业部、邹城营业部和上海漕溪北路营业部三家营业部相继成功开业开业。新建营业部的成功开业，为优化公司网点布局，培育新的业务增长点打下坚实的基础。

五、做好信息技术管理模式的转变，搭建新的技术交易平台

2010年上海中期成立了IT治理委员会，定期召开会议，研究部署信息技术系统等级的升级达标工作，全面梳理、修订了技术部门的制度和业务流程，确保信息技术系统的安全运营。成功实现主交易系统由金仕达向上期技术的切换，实现系统的平稳过渡。

六、加大产业客户开发和服务力度取得硕果

上海中期以开发和服务产业客户作为业务重心，通过引进专业人才、加快培养业务和研发骨干等措施，切实提升公司对实体企业的服务能力，公司客户结构得到优化。为增强股东单位对金融衍生品的了解，引导股东所属单位积极稳妥地参与期货保值交易，举办了期货实务及和风险管理培训班。已成为兖矿集团相关产业的风险管理和避险平台。

七、编制上海中期“十二五”发展规划，增强服务股东的能力

根据集团的统一部署，上海中期编制了“十二五”期间发展规划，明确公司发展的战略定位。为实现规划发展目标，上海中期将在渠道建设、股本结构优化、技术搭建、人才储备和培养、营销品牌建设、研发水平提高等多个方面进行部署。

八、加强公司的风险控制能力和合规方面的建设工作

2010年上海中期继续完善公司风险内部控制制度，明确业务部门风控专员业务职责，加强对风控专员的业务培训，形成日常的交流沟通机制，加大风险控制创新力度；于此同时，上海中期充分发挥首席风险官的职能，建立以首席风险官，风险总监为核心的风控管理体系。通过检查建立和完善了公司的管理制度、业务流程，为公司合规建设打下良好的基础。

九、贯彻落实适当性制度和投资者教育工作

2010年上海中期制订了落实股指期货适当性制度的制度流程，成立投资者适当性综合评定工作组，按照股指期货投资者适当性制度和期货市场统一开户要求，严把开户关；举办股指期货开户工作的全员培训班，对投资者适当性制度、股指期货开户流程、合规要求和制度安排、知识测试说明等内容认真学习。根据中金所的要求，公司建立了股指期货业务的管理制度，从开户到交易整个流程进行了梳理，满足监管要求，确保万无一失。

十、2010年上海中期获得系列荣誉

公司在和讯网《财经风云榜》评选活动中，蝉联“年度十大品牌期货公司”称号；在上海证券报举办的中国期货市场品牌价值榜评选活动中，荣获“中国期货市场最佳公司品牌十强称号；在证券时报、期货日报举办的“中国优秀期货经营机构”评选中，又获奖十佳期货公司殊荣。同时还获评
上海期货交易所“优胜会员奖”；
上海期货交易所“产业服务奖”；
上海期货交易所“铜企业服务奖”；
上海期货交易所“铝企业服务奖”；
上海期货交易所“锌企业服务奖”；
上海期货交易所“燃料油企业服务奖”；
大连商品交易所“优秀会员奖”；