11月5日中信证券晚间发布公告，公告称公司收到证监会结案通知书，证监会认为公司与司度(上海)的融资融券业务涉案违法事实不成立。

2015年，中信证券曾收到证监会调查通知书，调查通知书称公司在融资融券业务开展过程中，存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.6万元，并处人民币3亿元罚款。

2017年5月24日，公司收到证监会行政处罚事先告知书，其中提及，前述调查的内容是公司融资融券业务开展过程中，与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。

2018年11月5日，就前述调查，公司收到证监会结案通知书其中提及，经审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。