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证监会集中公布投行业务违规处罚信息

发布时间:2023-09-12 01:45:28| 浏览次数：

4月6日，证监会网站集中公布投行业务违规处罚信息。

处罚信息涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人、履行保荐职责不到位等。

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