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江西证监局：津投期货江西分公司存在居间管理不到位等违规情形

发布时间:2023-09-12 00:17:38| 浏览次数：

近日，江西证监局对津投期货江西分公司采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，津投期货江西分公司存在以下问题：一是客户管理不规范，为非分公司客户申请特殊保证金。二是居间管理不到位，与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失，且存在居间人未签订居间合同即展业情形。

江西证监局表示，津投期货江西分公司上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关规定，因此根据《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司监督管理办法》第一百一十条的规定，对其采取出具警示函的监督管理措施，同时要求津投期货江西分公司应当在2021年9月30日前提交书面报告。

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