11月8日，上期所发布公告称，10月份上期所共处理异常交易行为116起。其中，自成交超限30起，频繁报撤单超限83起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起，上期所通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次，将32个客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报44次，并对其中8个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

当月，上期所处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，上期所均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。