近日，甘肃证监局公布了两则行政监管措施决定书，剑指华龙期货资管业务违规。值得注意的是，近年来华龙期货资管业务的发展状况一直较差，还曾因资管计划暴雷致当年业绩亏损，合规方面丞待加强。

甘肃证监局公开的决定书显示，经查，华龙期货在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条的相关规定。

因此根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条规定，甘肃证监局决定对华龙期货采取责令改正的监督管理措施。并要求其应当引以为戒，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，自收到监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。

同时，作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人，华龙期货董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军三人也被出具警示函。要求三人应当忠实、勤勉履行职责，采取有效措施，完善内部制度与管理，提升合规风控水平。