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证监会北京监管局：对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施

发布时间:2023-09-11 21:21:44| 浏览次数：

证监会北京监管局发布关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定：经查，你营业部存在以下违规事实，一是对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音资料；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。

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